联博开奖:ASIC动作一再 营业“休眠”状经纪商有被撤牌风险

admin/2020-06-02/ 分类:铜陵热点/阅读:

  外汇天眼APP讯 : 澳大利亚证券与投资委员会(ASIC)5月29日发布通告称,该羁系机构宣布暂停持牌经纪商Forex plus的授权允许牌照,因该公司历久未提供金融投资服务,营业运营进入休眠状态。

  ASIC在通告中宣布,自2020年5月5日起,暂停Forex Plus Australia Pty Ltd的AFS牌照6个月。凭据澳洲《公司法》,若持牌人住手提供金融服务,则ASIC可以暂停或打消其AFS允许牌照。

  据了解,几年以来,Forex Plus没有向ASIC提交过任何经审计的财政账目和报表。羁系执法要求,持牌人必须每年向羁系递交经审计的财政报表,以证实其拥有足够的财政能力来支持其合规范围内的营业开展。

  ASIC强调,本次是暂停Forex Plus允许牌照,而非打消,由于持牌人已示意可能重新运营营业,向市场提供金融投资服务。若是Forex Plus计划重新提供金融服务,则在牌照暂停时代,需要向ASIC提交经审计的财政报表。

  此外,ASIC还打消了投资公司Squareknot的允许牌照,因其未能知足羁系要求。ASIC重申,这些都是ASIC起劲执法的一部分,以此来提高金融服务行业信心以及维护民众投资者的权益。

  自2019年以来,ASIC加倍关注零售外汇及差价合约(CFD)领域的风险。去年4月初,澳大利亚议会通过财政法修正案,赋予了ASIC更多干预权力。随着ASIC针对金融衍生品领域的干预权力扩大,澳洲零售外汇及差价合约行业也随即泛起了重大转变。

  在ASIC被正式赋予更多干预权力后,一些历久处于营业“休眠”状态的持牌经纪商将面临被打消牌照的风险。

  今年2月,澳大利亚相关执法规定:“若是持牌经纪商在获得允许证后6个月内没有开展营业运营,ASIC将有权打消其AFSL(澳大利亚金融服务牌照)。”


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