新西兰FMA公布财务咨询允许的尺度条件

admin/2020-11-14/ 分类:铜陵热点/阅读:

  外汇天眼APP讯 : 在与行业普遍协商之后,新西兰金融羁系机构(FMA)于今日公布了完整的金融咨询服务提供商允许证的最终尺度条件,并确认了三类金融咨询服务。

  完整允许证的七个尺度条件包罗:纪录保留,内部投诉流程,羁系退货,外包,营业连续性和手艺系统,连续的要求以及重大调换的通知。

  FMA思量了行业对专业弥偿保险费用,可能为消费者带来的利益以及可获得的保障的反馈。专业赔偿保险的局限仍然是每个财政咨询提供者思量其自身特殊情形的主要决议,因此,FMA决议不将专业赔偿保险作为尺度条件。

  凭据提议,确认了三种差别类型的财政建议提供者种别,名称从“ A,B和C”更改为“ 1、2和3”。这些种别意味着财政咨询提供者申请人可以申请最适合其情形的允许证,无论它们是唯一的照料营业,约请多名照料或授权机构,照样拥有指定代表的营业。

  FMA市场介入总监John Botica示意,此次咨询会收到了业界的努力回应,其中有55份书面回应。“尺度条件在为FMA允许的企业设定尺度方面起着主要作用。商量有助于确保尺度条件适合目的,我们很喜悦看到行业普遍支持它们。”

  FMA继续处置过渡允许证申请,直到新的财政咨询制度最先实行。激励仍计划申请过渡允许证的任何人在暑假前申请,以确保他们的申请可以在2021年3月15日之前获得处置。

  住手11月2日星期一,羁系机构已批准1112个过渡允许证和420个授权机构,代表约莫7753个财政照料和7943个提名代表。

  关于过渡和完全允许

  l 从2021年3月15日新的财政咨询制度最先实行以来,向零售客户提供受管制的财政咨询的任何人都必须持有或凭据财政咨询提供商允许举行谋划。允许历程分为两个阶段:过渡阶段和完整阶段。

  l 建议提供者现在可以申请过渡允许,该允许从2021年3月15日最先生效,有效期最长为两年。

  l 完全允许的历程将在线举行,比过渡允许更为周全。

  l 重新的财政咨询制度最先(2021年3月15日)最先,FMA将最先接受正式允许申请。

  l 在新制度最先时没有过渡允许证的照料将不得不住手向零售客户提供财政建议,直到他们获得正式允许证,除非他们由持有过渡允许证(或凭据过渡允许证授权)的财政咨询提供商聘用。

  l 两年后,所有过渡允许证都将到期,财政建议提供者必须拥有正式允许证(或获得另一实体的正式允许证授权),才气继续为零售客户提供建议。


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